中原證券股份有限公司年度股東大會通告

日期: 2022-05-25

茲通告中原證券股份有限公司（「本公司」）謹訂於2022年6月24日（星期五）上午9時 30分在中國河南省鄭州市商務外環路10號中原廣發金融大廈17樓會議室舉行年度股東 大會（「年度股東大會」），藉以審議及酌情通過以下決議案： 除另有指明外，本通告所用詞彙與本公司日期為2022年5月26日的通函所界定者具 有相同涵義。 作為普通決議案
1. 審議及批准本公司2021年度董事會工作報告；
2. 審議及批准本公司2021年度監事會工作報告；
3. 審議及批准本公司2021年度獨立董事述職報告；
4. 審議及批准本公司2021年年度報告；
5. 審議及批准本公司2021年下半年利潤分配方案；
6. 審議及批准本公司2021年度財務決算報告；
7. 審議及批准關於續聘2022年度審計機構的議案；
8. 審議及批准本公司2021年度董事考核及薪酬情況專項說明；
9. 審議及批准本公司2021年度監事考核及薪酬情況專項說明；
10. 審議及批准關於為中州國際金融控股有限公司提供擔保或反擔保的議案；
11. 審議及批准關於確定2022年度證券自營業務規模及風險限額的議案；
12. 審議及批准關於變更股東代表監事的議案； 作為特別決議案
13. 審議及批准關於公司符合非公開發行A股股票條件的議案；
14. 審議及批准關於公司非公開發行A股股票方案的議案：
14.01 發行股票種類和面值 14.02 發行方式和發行時間
14.03 發行對象和認購方式
14.04 發行股份數量
14.05 發行價格及定價原則
14.06 限售期安排
14.07 募集資金數量及用途
14.08 本次非公開發行前的公司滾存未分配利潤安排
14.09 上市地點
14.10 本次非公開發行決議有效期 上述第14.01至14.10項須進行逐項表決；
15. 審議及批准關於公司非公開發行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議 案；
16. 審議及批准關於前次募集資金使用情況報告的議案；
17. 審議及批准關於公司非公開發行A股股票攤薄即期回報及填補措施的議案；
18. 審議及批准關於未來三年股東回報規劃（2022–2024年）的議案；
19. 審議及批准關於提呈股東大會授權董事會及董事會授權人士辦理本次非公 開發行A股股票相關事宜的議案。