法律合规部—副总裁

• Scope of Work

  1. 【岗位职责】：
     ● 协助合规负责人制定、实施和更新公司内部的合规政策和流程，确保符合两地监管机构及总部的合规要求；
     ● 负责中州国际投行业务合规工作，包括但不限于项目合规审查、客户反洗钱CDD、撰写相关合规报告、处理内外部问询及检查等工作；
     ● 负责融资公司持牌法团及人员牌照管理、员工培训及CPT项目管理、年度申报工作；
     ● 负责融资公司外部审计及监管机构的检查，处理与监管机构的沟通与联络，确保公司合规状况符合要求；
     ● 协助定期进行合规检查、合规风险提示宣导与培训、内部自查审查专项工作，协助开展员工投资交易等执业行为监督管理；
     ● 完成合规负责人交办的其他工作。

• Requirement

  1. 【任职要求】：
     ● 金融、法律、工商管理或相关专业全日制本科以上学历。
     ● 具备5年以上金融机构合规、风险管理工作经验，兼具投行经验者优先。
     ● 熟悉中国证监会关于券商境外子公司的监管要求，了解香港监管政策，如证券及期货条例 (SFO) 、证监会 (SFC) 守则及指引、上市规则等。
     ● 具备较强的合规审查、风险管理和项目分析能力。
     ● 具有良好的协调沟通及解决问题能力，高责任心，能独立开展工作。
     ● 具备一定的中英文书面和口头表达能力。

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